L’indagine della Sec sullo scambio di comunicazioni tra dipendenti e clienti via WhatsApp e sms, canali non autorizzati e senza registro, si è allargata a private equity e hedge fund: le prime 16 banche già multate per 1,8 miliardi di dollari
Per quanto riguarda i fondi di investimento, nel mirino della Sec sono finiti Apollo, Kkr e Carlyle. Ma in questo caso la categoria sta reagendo: dieci associazioni, come riporta il, hanno scritto direttamente al presidente dell’autorità, Gary Gensler, facendo notare la differenza nella regolamentazione finanziaria statunitense tra banche e fondi. Le prime rientrano nella
categoria dei “broker-dealer” e quindi hanno norme più stringenti. I secondi, invece, operano in un regime meno invasivo. Secondo le associazioni di categoria è ingiusto e rischioso. Temono che queste indagini portino a un inasprimento della normativa, a quanto pare già avviata da Gensler, che avrebbe proposto una serie di nuovi requisiti per i consulenti d’investimento su temi come l’outsourcing, la sicurezza informatica, fino alla negoziazione delle commissioni con i clienti.
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