El regulador estudia a SanCap que es un bróker institucional que opera bajo el paraguas de Santander Corporate & Investment Banking (CIB).
La Comisión de Bolsa y Valores de EEUU está investigando a Santander US Capital Markets por el uso de sistemas de mensajería no autorizados en comunicaciones de comerciales, según se recoge en las cuentas trimestrales de la filial estadounidense de Santander.
Por ejemplo, en 2021, la SEC multó con unos 125 millones de dólares a una filial del banco de inversión JPMorgan Chase por no guardar registros de sus comunicaciones durante casi dos años, entre enero de 2018 y noviembre de 2020.
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