Deutsche Bank und andere zahlen Milliardenstrafe für illegalen Whatsapp-Einsatz Compliance Ehrlichkeit
200 Millionen US-Dollar muss die Deutsche Bank an US-Behörden zahlen, Credit Suisse und UBS ebenfalls. Die Banken haben wissentlich zugelassen, dass Mitarbeiter Kommunikationskanäle wie Whatsapp, iMessage oder Signal auf persönlichen Endgeräten für geschäftliche Belange genutzt haben. So hat die Bank die Pflicht zur Dokumentation der Mitteilungen unterlaufen.
Die Aufbewahrung aller internen und externen Kommunikation ist von eminenter Bedeutung, weil die Daten Grundlage für spätere behördliche Untersuchungen sind. Diese Unterlagen nicht vorzuhalten, gleicht aus Sicht der US-Behörden der Verschleierung eigenen Fehlverhaltens. Außerdem erlaubt US-Zivilverfahrensrecht im Falle von Gerichtsprozessen Verfahrensparteien gegenseitige Einsicht in interne Unterlagen, darunter Kommunikationsaufzeichnungen .
Daher stößt es US-Behörden besonders sauer auf, wenn Finanzinstitute zulassen, dass Mitarbeiter die automatische Speicherung ihrer arbeitsbezogenen Kommunikation vermeiden. Eingeschritten sind zwei US-Kapitalmarktbehörden, die SEC und die CFTC . Beide haben bereits im Vorjahr ein "Musterverfahren" abgeschlossen.
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